首页 > 法律咨询 > 广西法律咨询 > 北海法律咨询 > 北海证券纠纷法律咨询 > 证券交易内部信息的知情人包括哪些

证券交易内部信息的知情人包括哪些

岳** 广西-北海 证券纠纷咨询 2024.07.29 11:07:17 371人阅读

证券交易内部信息的知情人包括哪些

其他人都在看:
北海律师 金融保险律师 北海金融保险律师 更多律师>
咨询我

(一)发行主体所属的董事会成员、监事会成员及高层管理人员;
(二)在发行主体持股比例超过百分之五的股东及其董事会成员、监事会成员及高层管理人员,以及公司的实质掌控者以及其董事会成员、监事会成员及高层管理人员;
(三)发行主体持股达到控股地位的所有公司及这些公司的董事会成员、监事会成员和高层管理人员;
(四)因担任相关公司职务而可合法取得公司内幕信息的人员;
(五)证劵监管机构的从业人员以及依据法定义务对证劵的发行与交易进行全面管理的其他相关人员;
(六)负责保荐工作、承销业务的证券公司、证劵交易所、证劵登记结算机构以及为证劵服务的各类机构的有关人员;
(七)国家证劵管理局授意的特定其他人群体。

2024-07-29 14:32:00 回复
咨询我

(一)发行人的执行董事、监事及高管阶层;
(二)持股超过企业总股本百分之五的股东及其相应层级的职务人士,包括其执行董事、监事和高层人员;
此外,还包括实控人及其同阶层的职务人士;
(三)发行人重要子公司及母公司的执行董事、监事和高管阶层;
(四)因担任公司职务而能获得公司内部保密信息的工作人员;
(五)由证券监管部门委任并对证券发行交易进行依法行政管理的人员;
(六)保荐人、承销商、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务提供商等相关业务人员;
(七)根据国务院证券监督管理机构的法规规章规定的其他人员。

2024-07-29 12:53:25 回复
咨询我

解析:
(一)发行券商的董事会成员、监事会成员及高层管理者;
(二)拥有公司5%以上股权的所有股东及其董事会成员、监事会成员和高层管理者,以及实质性掌控公司的自然人或法人及其董事会成员、监事会成员和高层管理者;
(三)发行券商直接控股的各类下属企业及其董事会成员、监事会成员和高层管理者;
(四)因担任公司各种职务而有可能接触到内部机密信息的相关人士;
(五)中国证监会的工作人员以及依据法律规定负有监管证券发行与交易行为责任的其他职员;
(六)负责提供保荐服务、承销发行证券业务的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构以及提供证券服务的其他机构的相关职员;
(七)中国证监会根据特殊情况另行明确的其他特定人群体。
法律依据:
《中华人民共和国证券法》第三十七条
公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。非公开发行的证券,可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。

2024-07-29 12:36:31 回复
没有解决问题?一分钟提问,更多律师提供解答! 立即咨询
律师解析
  • 证券交易内幕信息的知情人包括哪些

    律师解析 内幕信息知情人,一般是以是否知悉对证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为标准,并不局限于公司内部人员,还包括外部由于工作性质或所任职务而知悉内幕信息的人员,以及相关公司本身,具体而言: 一是发行人及其董事、监事、高级管理人员。 二是持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。 三是发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员。 四是由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员。 五是上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员。 六是因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。 七是因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员。 八是因法定职责对证券的发行、交易或者上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员。 九是国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

    2025.02.23 1458阅读
热门专题 优质咨询 热点推荐
诊断报告 全面解读 深度解析

法律问题专业剖析,免费提供
法律问题诊断分析报告~

免费体验
优选专业律师

律师三重认证,为您提供更专
业、更权威的真人律师~

立即查看

1分钟提问,海量律师解答

1

说清楚

完整描述纠纷焦点和具体问题

2

耐心等

律师在休息时间解答,请耐心等待

3

巧咨询

还有疑问?及时追问律师回复

立即咨询

想获取更多金融保险资讯

微信扫一扫